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《证券公司融资融券业务管理办法》公布

日期:2016-12-14 来源: 作者:admin 阅读:459次 [字体: ] 背景色:        
证券公司融资融券业务管理办法
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司融资融券业务活动,完善证券交易
机制,防范证券公司的风险,保护证券投资者的合法权益和社会公
共利益,促进证券市场平稳健康发展,制定本办法。
第二条 证券公司开展融资融券业务,应当遵守法律、行政法
规和本办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维
护客户合法权益。
本办法所称融资融券业务,是指向客户出借资金供其买入证券
或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
第三条 证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券监督管
理委员会(以下简称证监会)批准。未经证监会批准,任何证券公
司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间
的融资融券活动提供任何便利和服务。
第四条 证券公司经营融资融券业务不得有以下行为:
(一)诱导不适当的客户开展融资融券业务;
(二)未向客户充分揭示风险;
(三)违规挪用客户担保物;
(四)进行利益输送和商业贿赂;